Conformité

Etablir une cartographie des risques de non-conformité

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Programme

 

1. Un renforcement du cadre réglementaire

  • Bâle III
  • L’arrêté du 3 novembre 2014
  • 4ème Directive anti-blanchiment et financement du terrorisme

2. Le référentiel de conformité

  • Les directives et leurs transpositions
  • Les textes législatifs et réglementaires
  • Les normes professionnelles
  • Le corpus procédural

3. Identifier et hiérarchiser les risques de non-conformité

  • Exploiter le référentiel de conformité
  • Les évènements de risques et leurs déclinaisons
  • Les vecteurs informationnels : sanctions, base des incidents, réclamations, reporting d’alertes, déclarations de soupçons, rapports de contrôles…
  • La cotation des risques : Impacts financiers et non-financiers

Cas pratique

4. Construire la cartographie des risques

  • Intégrer la cartographie des processus
  • Le rôle des pilotes de processus
  • La matrice d’aversion des risques
  • La granularité du risque
  • Identifier les composantes indispensables
  • Le dispositif de maîtrise des risques (DMR)

       Cas pratique

5. Les points d’attention

  • Maîtriser les risques résiduels
  • Actualiser la cartographie des risques
  • Les PSEE
  • Échanger avec les fonctions risques
  • Présenter les risques majeurs
  • Impliquer les équipes
  • La veille réglementaire et sa mise en place.

Cas pratique

6. Les facteurs clés de succès

  • Approches top-down et bottom-up
  • Identifier les points clés : Le cercle vertueux
  • Associer les managers et impliquer les équipes
  • La synchronisation comportementale

 

Date de l'événement Prix individuel S'inscrire
15-06-2020 1.650€
Les inscriptions pour cette formation sont closes.
23-03-2021 1.650€

Coordonnées

37 - 39 Avenue Ledru-Rollin
75012 Paris
Tel : +33 (0) 1 56 95 16 39
Fax : +33 (0) 1 56 95 16 00

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