Conformité

Mettre en place un dispositif de contrôle interne bancaire

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Programme

1. Le contrôle interne selon le cadre réglementaire et historique

  • Le contexte et les exigences réglementaires
  • L'entreprise et son environnement
  • La définition du contrôle interne
  • Les principaux référentiels existants

2. Le contrôle interne face aux enjeux actuels des entreprises

  • Identifier et maîtriser les risques
    • Les Typologies de risques et l’évaluation des risques
    • La cartographie des risques opérationnels
    • La collecte des pertes opérationnelles, la mise en place et le suivi des actions correctrices
  • Elaborer un dispositif de contrôle : les facteurs clés de succès
  • Les lignes de défense
  • Fréquence – Traçabilité et formalisme des contrôles : le juste contrôle
  • La coopération entre auditeurs internes, compliance officers, contrôleurs internes...
  • Le corpus procédural
  • Les recommandations et le suivi des recommandations
  • Le Comité de Contrôle Interne
  • Le dispositif d’alerte
  • La couverture des zones de risque

    Exercice : Cas pratique

3. La mise en oeuvre d'un dispositif de contrôle interne efficace et performant

  • Appréhender l'environnement de contrôle interne.
  • Mettre en place une approche processus au sein de l'entreprise pour déployer la démarche de contrôle interne.

4. Enjeux et conditions de réussite de la cartographie des risques opérationnels

  • Définition, rôle et objectifs
  • Méthodologie de construction : domaine / processus / code événement de risque / cotation
  • Actualisation de la cartographie des risques
  • Interprétation d’une cartographie des risques

    Exercice : Cas pratique

5. Les méthodes d’évaluation du risque opérationnel

  • Les méthodes statistiques
  • Les approches par scénarios
  • Les approches par « scorecards »

6. La mise en place d’un système de management du contrôle interne

  • Un système de management pour faire vivre le référentiel de contrôle interne.
  • Le rôle et les responsabilités des acteurs : de nouvelles missions pour la direction générale, le comité d'audit, le management de l'entreprise et les opérationnels.

 

Date de l'événement Prix individuel S'inscrire
15-09-2020 1.650€
21-01-2021 1.650€

Coordonnées

37 - 39 Avenue Ledru-Rollin
75012 Paris
Tel : +33 (0) 1 56 95 16 39
Fax : +33 (0) 1 56 95 16 00

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