Conformité

Conformité, audit, risques et contrôles

En quelques années, la conformité a pris une importance significative au regard des autres fonctions.

Les récentes dispositions réglementaires la rendent plus que jamais incontournable sur toute la chaîne de valeur. Impliquant l’ensemble des opérationnels, ceux-ci doivent rendre davantage de comptes que par le passé et les formaliser, à l’instar des institutions elles-mêmes qui doivent disposer, face aux autorités de tutelle, d’éléments tangibles du respect des textes.

Cette exigence de formalisation est désormais inscrite dans les gènes de la profession. Si les collaborateurs ont acté l’importance de la prévention et de la gestion des risques en particulier la gestion du risque de non-conformité, opérationnel et de crédit, la pratique s’avère parfois bien différente eu égard aux sanctions prononcés par les régulateurs.

Cet univers a pour vocation de générer une véritable prise de conscience au travers d’une approche impactante de l’ensemble des collaborateurs de la banque.

Devoirs et Responsabilités du banquier

Devoirs et Responsabilités du banquier
13-06-2019
1.650€
PART PRO ETS SUPP

Mieux comprendre l'environnement réglementaire. Appréhender les devoirs et obligations du banquier auprès de ses clients (...)

Audit bancaire d'un réseau d'agences

Audit bancaire d'un réseau d'agences
13-05-2019 - 14-05-2019
1.650€
PART PRO ETS SUPP

Comprendre les enjeux d'une mission d'audit. Appréhender l'ensemble des différentes phases de la mission (...)

Optimiser son dispositif de contrôle interne

Optimiser son dispositif de contrôle interne
07-06-2019
1.650€
PART PRO ETS SUPP

Comprendre la fonction de contrôle interne au sein de la banque . Etre en mesure de piloter, gérer le risque opérationnel. Coordonner les différentes actions avec les autres corps de contrôle

La lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme

La lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme
16-05-2019
1.650€
PART PRO ETS SUPP

Connaitre les principales techniques de blanchiment et de financement du terrorisme Maîtriser l'environnement réglementaire (...)

La réglementation du démarchage bancaire et financier

La réglementation du démarchage bancaire et financier
14-05-2019
950€
PART PRO ETS SUPP

Maîtriser la réglementation relative au démarchage bancaire et financier. Connaitre les devoirs et les responsabilités des parties contractantes (...)

La banque et son environnement

La banque et son environnement
28-03-2019
1.650€
PART PRO ETS SUPP

Acquérir une vision globale de la banque . Connaitre les principaux produits et services proposés(...)

Prévention et gestion du risque opérationnel

Prévention et gestion du risque opérationnel
09-04-2019
SUPP

Maîtriser les différents paramètres et composantes du risque opérationnel. Être en mesure d’organiser la collecte des pertes opérationnelles.(...)

Prévention et gestion des risques de non-conformité en agence

Prévention et gestion des risques de non-conformité en agence
13-05-2019
1.650€
PART PRO ETS

Identifier les différents risques de non-conformité au sein d’une agence bancaire. Être en mesure de détecter ces risques (...)

Les manquements et délits d'initiés

Les manquements et délits d'initiés
21-03-2019
1.650€
PART PRO ETS SUPP

Comprendre les mécanismes du délit d’initié. Être en mesure de détecter un délit d’initié. Savoir identifier les risques afférents

Approche de la fonction de responsable conformité

Approche de la fonction de responsable conformité
10-09-2019
1.650€
SUPP

 Comprendre le cadre législatif et règlementaire encadrant cette activité. Analyser les principales responsabilités opérationnelles (...)

La conformité et le contrôle Interne

La conformité et le contrôle Interne
25-03-2019
1.650€
PART PRO ETS SUPP

Comprendre le rôle de la conformité. Appréhender ce que recouvre le risque de non-conformité (...)

La réglementation de l’activité du CGPI

La réglementation de l’activité du CGPI
18-09-2019
980€
SUPP

La réglementation de l’activité du CGPI

Enjeux et conditions de réussite du risque opérationnel

Enjeux et conditions de réussite du risque opérationnel
18-03-2019
980€
SUPP

Enjeux et conditions de réussite de la cartographie des risques opérationnels

MIF 2 : Principes, enjeux et impacts

MIF 2 : Principes, enjeux et impacts
18-04-2019
1.650€
PRO ETS SUPP

Connaître les principaux dispositifs de la directive MIF 2. Mesurer les enjeux et les impacts métier (...)

La loi Sapin II

La loi Sapin II
28-03-2019
480€
PART PRO ETS SUPP

Comprendre les nouvelles obligations issues de la réforme. Identifier les pouvoirs de la nouvelle agence française anticorruption (AFA)

Prévention et détection de la fraude documentaire

Prévention et détection de la fraude documentaire
09-04-2019
945€
SUPP

Comprendre l’importance et les enjeux de la fraude documentaire  Être en mesure de détecter les principales falsifications

Analyse et traitement des mouvements à risque en agence

Analyse et traitement des mouvements à risque en agence
28-03-2019
945€
PART PRO ETS

Comprendre les risques inhérents aux différents mouvements atypiques, connaître les obligations légales (...)

Le plan d’urgence et de poursuite d’activité (PUPA)

Le plan d’urgence et de poursuite d’activité (PUPA)
27-03-2019
880€
SUPP

Maîtriser le cadre réglementaire inhérent au plan d’Urgence et de Poursuite d’Activité, identifier les objectifs et les enjeux du PUPA (...)

Bâle III : le cadre réglementaire

Bâle III : le cadre réglementaire
13-06-2019
1.480€
SUPP

Appréhender la réforme de Bâle III et les conséquences sur les activités bancaires (...)

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