Conformité


Conformité, audit, risques et contrôles

En quelques années, la conformité a pris une importance significative au regard des autres fonctions.

Les récentes dispositions réglementaires la rendent plus que jamais incontournable sur toute la chaîne de valeur. Impliquant l’ensemble des opérationnels, ceux-ci doivent rendre davantage de comptes que par le passé et les formaliser, à l’instar des institutions elles-mêmes qui doivent disposer, face aux autorités de tutelle, d’éléments tangibles du respect des textes.

Cette exigence de formalisation est désormais inscrite dans les gènes de la profession. Si les collaborateurs ont acté l’importance de la prévention et de la gestion des risques en particulier la gestion du risque de non-conformité, opérationnel et de crédit, la pratique s’avère parfois bien différente eu égard aux sanctions prononcés par les régulateurs.

Cet univers a pour vocation de générer une véritable prise de conscience au travers d’une approche impactante de l’ensemble des collaborateurs de la banque.

Devoirs et Responsabilités du banquier

Devoirs et Responsabilités du banquier
30-10-2020
950€
PART PRO ETS SUPP

Mieux comprendre l'environnement réglementaire. Appréhender les devoirs et obligations du banquier auprès de ses clients (...)

Audit bancaire d'un réseau d'agences

Audit bancaire d'un réseau d'agences
16-11-2020 - 17-11-2020
1.650€
PART PRO ETS SUPP

Comprendre les enjeux d'une mission d'audit. Appréhender l'ensemble des différentes phases de la mission (...)

Auditer la gouvernance

Auditer la gouvernance
29-09-2020
950€
SUPP

Appréhender le cadre réglementaire, identifier les fondements de la gouvernance d’entreprise (...)

Optimiser son dispositif de contrôle interne

Optimiser son dispositif de contrôle interne
08-02-2021
1.650€
PART PRO ETS SUPP

Comprendre la fonction de contrôle interne au sein de la banque . Etre en mesure de piloter, gérer le risque opérationnel (...)

La lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme

La lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme
17-02-2021
1.650€
PART PRO ETS SUPP

Connaitre les principales techniques de blanchiment et de financement du terrorisme Maîtriser l'environnement réglementaire (...)

La réglementation du démarchage bancaire et financier

La réglementation du démarchage bancaire et financier
17-12-2020
950€
PART PRO ETS SUPP

Maîtriser la réglementation relative au démarchage bancaire et financier. Connaitre les devoirs et les responsabilités des parties contractantes (...)

La banque et son environnement

La banque et son environnement
16-10-2020
1.650€
PART PRO ETS SUPP

Acquérir une vision globale de la banque . Connaitre les principaux produits et services proposés(...)

Prévention et gestion du risque opérationnel

Prévention et gestion du risque opérationnel
10-02-2021
1.650€
SUPP

Maîtriser les différents paramètres et composantes du risque opérationnel. Être en mesure d’organiser la collecte des pertes opérationnelles.(...)

Prévention et gestion des risques de non-conformité en agence

Prévention et gestion des risques de non-conformité en agence
12-03-2021
1.650€
PART PRO ETS

Identifier les différents risques de non-conformité au sein d’une agence bancaire. Être en mesure de détecter ces risques (...)

Les manquements et délits d'initiés

Les manquements et délits d'initiés
16-12-2020
950€
PART PRO ETS SUPP

Comprendre les mécanismes du délit d’initié. Être en mesure de détecter un délit d’initié. Savoir identifier les risques afférents

Approche de la fonction de responsable conformité

Approche de la fonction de responsable conformité
10-02-2021
1.650€
SUPP

 Comprendre le cadre législatif et règlementaire encadrant cette activité. Analyser les principales responsabilités opérationnelles (...)

La conformité et le contrôle Interne

La conformité et le contrôle Interne
10-09-2020
950€
PART PRO ETS SUPP

Comprendre le rôle de la conformité. Appréhender ce que recouvre le risque de non-conformité (...)

La réglementation de l’activité du CGPI

La réglementation de l’activité du CGPI
12-02-2021
480€
SUPP

La réglementation de l’activité du CGPI

Enjeux et conditions de réussite de la cartographie des risques opérationnels

Enjeux et conditions de réussite de la cartographie des risques opérationnels
11-03-2021
980€
SUPP

Enjeux et conditions de réussite de la cartographie des risques opérationnels

MIF 2 : Principes, enjeux et impacts

MIF 2 : Principes, enjeux et impacts
12-02-2021
1.650€
PRO ETS SUPP

Connaître les principaux dispositifs de la directive MIF 2. Mesurer les enjeux et les impacts métier (...)

La loi Sapin II

La loi Sapin II
07-01-2021
480€
PART PRO ETS SUPP

Comprendre les nouvelles obligations issues de la réforme. Identifier les pouvoirs de la nouvelle agence française anticorruption (AFA)

Prévention et détection de la fraude documentaire

Prévention et détection de la fraude documentaire
10-02-2021
945€
SUPP

Comprendre l’importance et les enjeux de la fraude documentaire  Être en mesure de détecter les principales falsifications

Analyse et traitement des mouvements à risque en agence

Analyse et traitement des mouvements à risque en agence
27-11-2020
945€
PART PRO ETS

Comprendre les risques inhérents aux différents mouvements atypiques, connaître les obligations légales (...)

Le plan d’urgence et de poursuite d’activité (PUPA)

Le plan d’urgence et de poursuite d’activité (PUPA)
17-12-2020
880€
SUPP

Maîtriser le cadre réglementaire inhérent au plan d’Urgence et de Poursuite d’Activité, identifier les objectifs et les enjeux du PUPA (...)

Etablir une cartographie des risques de non-conformité

Etablir une cartographie des risques de non-conformité
15-06-2020 - 16-06-2020
1.650€
SUPP

Intégrer l’importance et les enjeux de la cartographie des risques de non-conformité

Bâle III : le cadre réglementaire

Bâle III : le cadre réglementaire
15-12-2020
1.480€
SUPP

Appréhender la réforme de Bâle III et les conséquences sur les activités bancaires (...)

Mettre en place un dispositif de contrôle interne bancaire

Mettre en place un dispositif de contrôle interne bancaire
21-01-2021 - 22-01-2021
1.650€
PART PRO ETS SUPP

Connaître les obligations réglementaires et les référentiels de contrôle

Les fondamentaux de la banque

Les fondamentaux de la banque
30-03-2021 - 31-03-2021
1.650€
PART PRO ETS SUPP

Comprendre l’environnement bancaire et le rôle de la banque dans le financement de l’économie (...)

Élaborer un dispositif de contrôle interne

Élaborer un dispositif de contrôle interne
07-04-2021 - 08-04-2021
1.650€
PART PRO ETS SUPP

Connaître les obligations réglementaires et les référentiels de contrôle (...)

Auditer une salle des marchés

Auditer une salle des marchés
17-11-2020 - 18-11-2020
1.650€
SUPP

Appréhender l'environnement réglementaire et l’organisation d’une salle des marchés (...)

Prévenir les abus de marché

Prévenir les abus de marché
25-01-2021
980€
SUPP

Appréhender les obligations inhérentes au PSI pour lutter contre les abus de marché (...)

Optimiser les contrôles de l’ALM

Optimiser les contrôles de l’ALM
16-02-2021 - 17-02-2021
1.650€
SUPP

Appréhender l’environnement réglementaire en matière de gestion des risques  (...)

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37 - 39 Avenue Ledru-Rollin
75012 Paris
Tel : +33 (0) 1 56 95 16 39
Fax : +33 (0) 1 56 95 16 00

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